在进行证券投资咨询与顾问业务许可之前，首先需要了解相关的基本要求。根据中国证监会的规定，从事证券投资咨询与顾问业务的机构必须具备以下条件：<

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1. 具有合法的法人资格；

2. 注册资本不低于人民币1000万元；

3. 有固定的经营场所和必要的设施；

4. 有符合规定的证券投资咨询与顾问业务人员；

5. 有健全的内部控制制度。

二、准备相关申请材料

在满足基本要求后，需要准备以下申请材料：

1. 机构法人营业执照副本复印件；

2. 注册资本证明文件；

3. 经营场所证明文件；

4. 证券投资咨询与顾问业务人员资格证书复印件；

5. 内部控制制度文件；

6. 其他相关证明文件。

三、提交申请

将准备好的申请材料提交给奉贤区市场监督管理局。提交方式可以是现场提交或者通过邮寄方式。

四、等待审核

提交申请后，奉贤区市场监督管理局将对申请材料进行审核。审核过程中，可能会要求补充材料或者进行现场核查。

五、领取许可证

审核通过后，奉贤区市场监督管理局将颁发证券投资咨询与顾问业务许可证。获得许可证后，公司可以正式开展证券投资咨询与顾问业务。

六、持续合规经营

获得许可证后，公司需要持续遵守相关法律法规，确保业务合规经营。这包括：

1. 定期进行内部审计，确保内部控制制度的有效性；

2. 按时提交业务报告和财务报告；

3. 对业务人员进行持续教育和培训，保持其专业能力；

4. 遵守职业道德，保护客户利益。

七、拓展业务与风险管理

在获得证券投资咨询与顾问业务许可后，公司可以开始拓展业务。需要注意以下风险管理措施：

1. 建立健全的风险评估体系，对投资建议进行风险评估；

2. 设立风险控制部门，负责监控和管理业务风险；

3. 建立客户投诉处理机制，及时解决客户问题；

4. 定期进行业务合规检查，确保业务合规性。

关于奉贤区经济开发区办理奉贤公司注册后如何进行证券投资咨询与顾问业务许可的相关服务见解

奉贤区经济开发区作为奉贤区的重要经济区域，提供了一系列便利的服务措施，以支持企业在注册后顺利进行证券投资咨询与顾问业务许可的申请。开发区内的企业可以通过以下途径获得相关服务：

1. 专业的咨询服务：开发区内设有专业的咨询服务机构，为企业提供从公司注册到业务许可的全方位指导。

2. 快速审批流程：开发区与相关部门合作，简化审批流程，加快业务许可的办理速度。

3. 资源整合：开发区整合了各类资源，包括法律、财务、人力资源等，为企业提供一站式服务。

4. 培训与教育：开发区定期举办各类培训活动，提升企业员工的业务能力和合规意识。

5. 政策支持：开发区根据国家政策，为企业提供税收优惠、资金支持等政策支持。

6. 产业配套：开发区内拥有完善的产业配套，为企业提供良好的发展环境。

7. 信息化服务：开发区提供信息化服务平台，方便企业查询政策信息、办理业务手续。通过这些服务，企业在开发区注册后可以更加高效地完成证券投资咨询与顾问业务许可的申请。

特别注明：本文《奉贤公司注册后如何进行证券投资咨询与顾问业务许可？》属于政策性文本，具有一定时效性，如政策过期，需了解精准详细政策，请联系我们，帮助您了解更多“奉贤资讯”政策；本文为官方（上海奉贤经济园区招商平台-企业虚拟注册与政策扶持服务）原创文章，转载请标注本文链接“https://fengxian.jingjiyuanqu.cn/gongsi/157739.html”和出处“奉贤经济园区招商平台”，否则追究相关责任！